证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-046
　　和元生物技术（上海）股份有限公司
　　关于选举第四届董事会职工代表董事的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期即将届满，为保证董事会的正常运作，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定进行董事会换届选举。公司第四届董事会由9名董事组成，其中1名职工代表董事，由公司职工通过职工代表大会选举产生。
　　公司于2025年6月26日召开2025年第三次职工代表大会，选举宋思杰先生为公司第四届董事会职工代表董事，宋思杰先生简历详见附件。
　　本次职工代表大会选举产生的1名职工代表董事，将与公司股东大会选举产生的4名非独立董事、4名独立董事共同组成公司第四届董事会。第四届董事会任期自公司2025年第二次临时股东大会审议通过之日起三年。
　　特此公告。
　　和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
　　2025年6月28日
　　附件：职工代表董事简历
　　宋思杰先生：1995年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2017年6月至2018年11月任耀方信息技术（上海）有限公司（现已更名为壹药网科技（上海）股份有限公司）法务助理；2018年11月至2024年7月，任公司法务专员；2024年8月至今，任公司高级综合管理专员；2020年11月至2025年6月，任公司职工代表监事。
　　截至本公告披露日，宋思杰先生未持有公司股份；其与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
　　宋思杰先生不存在《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事的市场禁入措施的情形，不存在被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。
　　证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-047
　　和元生物技术（上海）股份有限公司
　　第四届董事会第一次会议决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　一、董事会会议召开情况
　　和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议于2025年6月27日以现场会议方式召开。本次会议经全体董事一致同意豁免会议提前通知期限。会议应到董事9人，实到董事9人，公司高级管理人员列席了本次董事会。
　　本次会议由全体董事推举潘讴东先生召集和主持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律法规及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
　　二、董事会会议审议情况
　　经与会董事审议表决，形成的会议决议如下：
　　(一)审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》
　　根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（以下简称“《监管指引》”）等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，公司董事会选举潘讴东先生为第四届董事会董事长，任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
　　具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于完成董事会换届选举及聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2025-048）。
　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。
　　(二)审议通过《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》
　　根据《公司法》《科创板上市规则》《监管指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，公司董事会下设专门委员会，分别为战略与ESG委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，并选举产生第四届董事会各专门委员会委员及召集人，任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
　　具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于完成董事会换届选举及聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2025-048）。
　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。
　　(三)审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
　　根据《公司法》《科创板上市规则》《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定，经公司董事会提名委员会审查，董事会聘任潘讴东先生为公司总经理，任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
　　具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于完成董事会换届选举及聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2025-048）。
　　本议案已经公司第四届董事会提名委员会第一次会议审议通过。
　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。
　　(四)审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
　　根据《公司法》《科创板上市规则》《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定，经公司董事会提名委员会审查，董事会聘任夏清梅女士、徐鲁媛女士、殷珊女士、吴钦斌女士、潘俊屹先生、王耀先生、栾振国先生为公司副总经理。上述高级管理人员的任期均自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
　　具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于完成董事会换届选举及聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2025-048）。
　　本议案已经公司第四届董事会提名委员会第一次会议审议通过。
　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。
　　(五)审议通过《关于聘任公司财务负责人的议案》
　　根据《公司法》《科创板上市规则》《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定，经公司董事会提名委员会审查、董事会审计委员会审议通过，董事会聘任栾振国先生为公司财务负责人，任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
　　具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于完成董事会换届选举及聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2025-048）。
　　本议案已经公司第四届董事会提名委员会第一次会议、审计委员会第一次会议审议通过。
　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。
　　(六)审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
　　根据《公司法》《科创板上市规则》《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定，经公司董事会提名委员会审查，董事会聘任徐鲁媛女士为公司董事会秘书，任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
　　具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于完成董事会换届选举及聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2025-048）。
　　本议案已经公司第四届董事会提名委员会第一次会议审议通过。
　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。
　　(七)审议通过《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
　　为持续完善公司长效激励机制，建立、健全激励与约束相结合的中长期激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司持续发展。通过持续推动中长期激励机制，进一步完善公司薪酬激励体系，增强公司凝聚力，确保公司发展战略的有效落地和经营目标的高质量实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定了《和元生物技术（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
　　具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》《和元生物技术（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2025-049）。
　　本议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过。
　　关联董事潘讴东先生、王富杰先生、殷珊女士、潘俊屹先生、宋思杰先生回避表决。
　　表决结果：4票赞成，0票弃权，0票反对。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　(八)审议通过《关于公司〈2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
　　为保障公司2025年限制性股票激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市规则》等法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制订《和元生物技术(上海)股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
　　具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术(上海)股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
　　本议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过。
　　关联董事潘讴东先生、王富杰先生、殷珊女士、潘俊屹先生、宋思杰先生回避表决。
　　表决结果：4票赞成，0票弃权，0票反对。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　(九)审议通过《关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单的议案》
　　公司2025年限制性股票激励计划拟首次授予的激励对象共计61人，包括公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员以及董事会认为需要激励的其他人员。
　　具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单》。
　　本议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过。
　　关联董事潘讴东先生、王富杰先生、殷珊女士、潘俊屹先生、宋思杰先生回避表决。
　　表决结果：4票赞成，0票弃权，0票反对。
　　(十)审议通过《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
　　为了具体实施公司2025年限制性股票激励计划（以下简称“本股票激励计划”），提请股东会授权董事会全权办理与本股票激励计划的有关事项。除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本股票激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
　　关联董事潘讴东先生、王富杰先生、殷珊女士、潘俊屹先生、宋思杰先生回避表决。
　　表决结果：4票赞成，0票弃权，0票反对。
　　本议案尚需提交公司股东会审议。
　　(十一)审议通过《关于提请召开和元生物技术（上海）股份有限公司2025年第三次临时股东会的议案》
　　根据《公司法》《公司章程》的有关规定，公司拟于2025年7月16日下午14:00召开和元生物技术（上海）股份有限公司2025年第三次临时股东会。
　　具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于召开2025年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2025-050）。
　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。
　　特此公告。
　　和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
　　2025年6月28日
　　证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-048
　　和元生物技术（上海）股份有限公司关于完成
　　董事会换届选举及聘任高级管理人员的公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月27日召开2025年第二次临时股东大会，选举产生了公司第四届董事会非独立董事（不含职工代表董事）和独立董事，并与公司职工代表大会选举产生的职工代表董事，共同组成公司第四届董事会。
　　公司于2025年6月27日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司财务负责人的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》，选举产生了董事长及董事会各专门委员会委员，并聘任了新一届高级管理人员。
　　具体情况公告如下：
　　一、董事会换届选举情况
　　（一）董事换届选举情况
　　2025年6月27日，公司召开2025年第二次临时股东大会，采用累积投票制的方式选举潘讴东先生、殷珊女士、潘俊屹先生、王富杰先生为公司第四届董事会非独立董事（不含职工代表董事）；选举高国垒先生、郝玫女士、吴丹枫女士、侯绪超先生为公司第四届董事会独立董事。本次股东大会选举产生的4名非独立董事及4名独立董事，与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表董事宋思杰先生，共同组成公司第四届董事会，任期自2025年第二次临时股东大会审议通过之日起三年。
　　上述人员简历详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于董事会提前换届选举的公告》（公告编号：2025-041）、《和元生物技术（上海）股份有限公司关于选举第四届董事会职工代表董事的公告》（公告编号：2025-046）。
　　（二）董事长及董事会专门委员会委员选举情况
　　2025年6月27日，公司召开第四届董事会第一次会议，全体董事一致同意选举潘讴东先生为公司第四届董事会董事长，并选举产生了公司第四届董事会战略与ESG委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会委员及召集人，具体情况如下：
　　■
　　其中，审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事均占半数以上，并由独立董事担任召集人，且审计委员会的召集人吴丹枫女士为会计专业人士，审计委员会成员均为不在公司担任高级管理人员的董事。
　　公司第四届董事会董事长及董事会专门委员会委员的任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
　　二、高级管理人员聘任情况
　　2025年6月27日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司财务负责人的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》。全体董事一致同意聘任潘讴东先生为公司总经理，同意聘任夏清梅女士、徐鲁媛女士、殷珊女士、吴钦斌女士、潘俊屹先生、王耀先生、栾振国先生为公司副总经理；同意聘任栾振国先生为公司财务负责人；同意聘任徐鲁媛女士为公司董事会秘书。上述高级管理人员任期均自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
　　潘讴东先生、殷珊女士、潘俊屹先生的简历详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于董事会提前换届选举的公告》（公告编号：2025-041）。夏清梅女士、徐鲁媛女士、吴钦斌女士、王耀先生、栾振国先生简历详见附件。
　　上述高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不属于失信被执行人，不存在被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施的情形，不存在被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员的情形，最近三年内未受到中国证监会的行政处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。
　　上述高级管理人员的聘任事项已经公司第四届董事会提名委员会第一次会议审议通过，公司财务负责人的聘任事项同时经公司第四届董事会审计委员会第一次会议审议通过。
　　董事会秘书徐鲁媛女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，具备履行职责所需的专业知识、工作经验以及相关素质，能够胜任相关岗位职责的要求，符合《公司法》《科创板上市规则》规定的董事会秘书任职资格。
　　三、董事会秘书联系方式
　　联系电话：021-58180909
　　电子邮箱：zhengquanbu@obiosh.com
　　联系地址：上海市浦东新区紫萍路908弄19号楼
　　四、取消监事会及部分董事、高级管理人员届满离任情况
　　（1）根据《公司法》《关于新公司法配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引（2025年修订）》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定以及公司实际情况需要，公司对《公司章程》及相关配套制度进行了修订，不设监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》相应作废。因公司取消监事会，第三届监事会主席高晓先生、职工代表监事马蓉女士、宋思杰先生将不再担任公司监事，其中高晓先生为股东委派，不再公司担任其他职务；宋思杰先生经选举担任职工代表董事；马蓉女士继续在公司担任其他职务。
　　（2）公司本次换届选举完成后，第三届独立董事GANG WANG（王刚）先生、甘丽凝女士、宋正奇先生因连续任期已满两届，不再担任公司独立董事及董事会专门委员会委员。
　　（3）公司本次换届选举完成后，徐鲁媛女士不再担任公司财务负责人，将继续在公司担任副总经理兼董事会秘书职务；王富杰先生不再担任公司副总经理，将继续担任公司董事。
　　公司对上述任期届满离任的董事、监事及高级管理人员在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
　　特此公告。
　　和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
　　2025年6月28日
　　附件：高级管理人员简历
　　1、夏清梅女士：1979年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。2006年8月至2008年9月，任上海双金生物科技有限公司研发部项目负责人；2008年9月至2013年4月，任上海生博医学生物工程科技有限公司总经理助理；2013年4月至2014年8月，任和元有限董事；2014年8月至2015年5月，任和元有限董事、总经理；2015年6月至2015年11月，任和元有限董事会秘书；2015年12月至2016年12月，任公司董事会秘书；2016年12月至今，任公司副总经理。
　　截至本公告披露日，夏清梅女士直接持有公司7,760,480股股份，占公司总股本的1.20%。夏清梅女士为公司控股股东、实际控制人潘讴东先生的一致行动人。此外，其与持有公司5%以上股份的其他股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
　　夏清梅女士不存在《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不属于失信被执行人，不存在被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施的情形，不存在被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员的情形，最近三年内未受到中国证监会的行政处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。
　　2、徐鲁媛女士：1970年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理博士学位。1992年9月至2003年6月，先后担任中国农业银行南通经济技术开发区支行主任、经理；2004年6月至2008年10月，任上海浦东生产力促进中心项目经理；2008年10月至2009年5月，任上海浦东科技投资有限公司风控经理、上海浦东新区张江小额贷款股份有限公司（现已更名为上海浦东新区张江科技小额贷款股份有限公司）副总经理；2009年5月至2016年10月，历任上海杰隆生物制品股份有限公司董事、财务总监及董事会秘书；2016年10月至2016年12月，任公司财务总监；2016年12月至今，任公司副总经理、董事会秘书及财务负责人。
　　截至本公告披露日，徐鲁媛女士直接持有公司650,000股股份，占公司总股本的0.10%。徐鲁媛女士与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的其他股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
　　徐鲁媛女士不存在《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不属于失信被执行人，不存在被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施的情形，不存在被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员的情形，最近三年内未受到中国证监会的行政处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。
　　3、吴钦斌女士：1972年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1994年7月至2000年10月，任上海延安万象药业有限公司制剂研究所工艺开发工程师；2000年11月至2014年12月任上海诺华动物保健有限公司生产技术部经理；2015年1月至2017年7月，任礼来（上海）动物保健有限公司技术部高级经理；2017年8月至2022年4月，任上海合全药业股份有限公司高级运营总监；2022年5月至2024年2月，任公司首席质量官；2024年3月至2024年8月，任公司CDMO事业部总经理；2024年8月至今，任公司副总经理。
　　截至本公告披露日，吴钦斌女士未持有公司股份，其与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的其他股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
　　吴钦斌女士不存在《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不属于失信被执行人，不存在被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施的情形，不存在被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员的情形，最近三年内未受到中国证监会的行政处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。
　　4、王耀先生：1985年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。2010年7月至2017年2月，任华东师范大学助理研究员；2017年2月至2017年12月，任公司市场经理；2018年1月至2024年3月，任公司市场总监；2024年3月至2024年12月，任公司CRO事业部副总经理；2025年1月至今，任公司CRO事业部总经理。
　　截至本公告披露日，王耀先生直接持有公司183,000股股份，占公司总股本的0.03%。王耀先生与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的其他股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
　　王耀先生不存在《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不属于失信被执行人，不存在被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施的情形，不存在被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员的情形，最近三年内未受到中国证监会的行政处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。
　　5、栾振国先生：1976年10月出生，中国国籍，澳大利亚永久居留权，硕士学位。1999年7月至2003年2月，任上海浦东发展银行股份有限公司客户经理；2003年2月至2005年4月，任上海洛克双喜国际投资有限公司投资银行部总经理；2005年4月至2008年9月，任盛世达投资有限公司副总经理；2008年9月至2010年12月，历任荣丰控股集团股份有限公司董事、董事会秘书、财务总监；2010年12月至2016年12月，任荣丰控股集团股份有限公司董事；2010年11月至2015年8月，任亚洲电视有限公司董事、高级副总裁；2017年1月至2023年12月，任SunnySunny International Pty Ltd.执行董事；2024年5月至今，任公司投融资总监。
　　截至本公告披露日，栾振国先生未持有公司股份，其与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的其他股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
　　栾振国先生不存在《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不属于失信被执行人，不存在被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施的情形，不存在被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员的情形，最近三年内未受到中国证监会的行政处罚以及证券交易所的惩戒和公开谴责，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，具备《公司法》等相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。
　　证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-049
　　和元生物技术（上海）股份有限公司
　　2025年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 股权激励方式：第二类限制性股票。
　　● 股份来源：和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象授予本公司自二级市场回购的A股普通股股票作为本激励计划的股票来源。
　　● 股权激励计划拟授出的权益数量及占公司股份总额的比例：公司2025年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）拟授予激励对象的限制性股票数量为3,745,400股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额64,903.67万股的0.58%。其中，首次授予限制性股票2,996,400股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.46%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的80.00%；预留部分749,000股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.12%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的20.00%。
　　一、股权激励计划目的
　　（一）本激励计划的目的
　　为持续完善公司长效激励机制，建立、健全激励与约束相结合的中长期激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司持续发展。通过持续推动中长期激励机制，进一步完善公司薪酬激励体系，增强公司凝聚力，确保公司发展战略的有效落地和经营目标的高质量实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
　　（二）其他股权激励计划的简要情况
　　截至本激励计划草案公告日，公司2021年股票期权激励计划已完成全部行权登记，但尚处于限售期，相关简要情况如下：
　　公司于2021年4月2日，召开2021年第二次临时股东会，审议通过了《关于〈和元生物技术（上海）股份有限公司2021年股票期权激励计划〉的议案》（简称“2021年激励计划”）等相关议案。公司合计向91名激励对象授予共计1,200万份股票期权，对应公司股数为1,200万股，授予日为2021年4月2日，行权价格为每股3元，分二期行权。后公司实施2022年年度权益分派方案，将2021年股票期权激励计划的股票期权行权价格由3元/份调整为2.31元/份，第一个行权期已授予但尚未行权的股票期权的数量调整为660.79万份、第二个行权期已授予但尚未行权的股票期权的数量调整为717.60万份。
　　公司于2023年7月20日完成2021年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的76名激励对象的行权登记，行权数量为628.74万份；于2024年11月28日完成第二个行权期符合行权条件的30名激励对象的行权登记，行权数量为160.36万份。
　　截至本激励计划草案公告日，公司2021年股票期权激励计划已完成二期行权登记，但尚处于限售期。
　　本激励计划与公司2021年股票期权激励计划相互独立，不存在相关联系。
　　二、股权激励方式及标的股票来源
　　（一）本激励计划拟授出的权益形式
　　本激励计划采取的股权激励方式为第二类限制性股票。
　　（二）本激励计划拟授出权益涉及的标的股票来源及种类
　　公司将通过向激励对象授予本公司自二级市场回购的A股普通股股票作为本激励计划的股票来源。
　　三、股权激励计划拟授出的权益数量及占公司股份总额的比例
　　本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为3,745,400股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额64,903.67万股的0.58%。其中，首次授予限制性股票2,996,400股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.46%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的80.00%；预留部分749,000股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.12%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的20.00%。
　　截至本激励计划草案公告日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东会时公司股本总额的20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1.00%。
　　四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
　　（一）激励对象的确定依据
　　1、激励对象确定的法律依据
　　本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《科创板上市规则》《监管指南》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
　　2、激励对象确定的职务依据
　　本激励计划的激励对象为公司（含子公司，下同）董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员以及董事会认为需要激励的其他人员，符合实施股权激励的目的。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由董事会薪酬与考核委员会审核确定。
　　（二）激励对象的范围
　　本激励计划拟首次授予的激励对象共计61人，约占公司员工总数692人（截至2024年12月31日）的8.82%，包括：
　　1、董事、高级管理人员；
　　2、核心技术人员；
　　3、核心业务人员；
　　4、董事会认为需要激励的其他人员。
　　以上激励对象中，公司董事、高级管理人员必须经公司股东会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划考核期内与公司（含子公司）存在劳动关系、聘用关系或劳务关系。
　　激励对象中包含公司实际控制人潘讴东先生之子潘俊屹先生。潘俊屹先生，系公司董事，现任公司副总经理、再生医学事业部总经理，对公司再生医学事业部的产品开发、业务拓展等方面具有重要作用，系公司核心业务人员之一；同时，潘俊屹先生作为公司董事，参与公司重大运营决策，对公司的经营决策具有重要作用。公司将其纳入本激励计划的激励对象，有助于促进公司业务发展及核心人员的稳定性和积极性，有利于公司长远发展。因此，本激励计划将潘俊屹先生作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《科创板上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。除此之外，本激励计划的激励对象中不包括公司独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母以及外籍员工。
　　预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东会审议通过后12个月内明确，经公司董事会提出、董事会薪酬与考核委员会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司将在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
　　（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
　　本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
　　■
　　注：
　　1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的1.00%。公司全部在有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东会时公司股本总额的20.00%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的20.00%。
　　2、激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配或直接调减，调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的1.00%。
　　3、本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
　　（四）激励对象的核实
　　1、公司董事会审议通过本激励计划后，公司将通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期为10天。
　　2、公司董事会薪酬与考核委员会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司将在股东会审议本激励计划前5日披露董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司董事会薪酬与考核委员会核实。
　　3、由公司对内幕信息知情人在本激励计划公告前6个月内买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖公司股票的，不得成为激励对象。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象。
　　五、本次激励计划的相关时间安排
　　（一）本激励计划的有效期
　　本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过36个月。
　　（二）本激励计划的授予日
　　本激励计划经公司股东会审议通过后，公司将在60日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象首次授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在上述60日内。
　　授予日在本激励计划经公司股东会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。
　　公司应当在本激励计划经股东会审议通过后12个月内明确预留部分授予的激励对象；超过12个月未明确激励对象的，预留部分对应的限制性股票失效。
　　（三）本激励计划的归属安排
　　本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
　　1、公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；
　　2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
　　3、自可能对本公司股票交易价格或者投资决策产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
　　4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
　　上述“重大事件”为公司依据《科创板上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
　　首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
　　■
　　若预留部分在2025年三季度之前授予完成，则预留部分归属安排与首次授予部分一致；
　　若预留部分在2025年三季度之后授予完成，则预留部分归属安排如下表所示：
　　■
　　在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一年归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
　　在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。
　　激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
　　（四）本激励计划的禁售期
　　激励对象通过本激励计划获授的限制性股票归属后不额外设置禁售期，禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
　　1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；
　　2、激励对象为持有上市公司5%以上股份的股东或公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益；
　　3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
　　六、限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
　　（一）限制性股票的授予价格
　　首次授予限制性股票的授予价格为每股3.09元，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股3.09元的价格购买公司向激励对象授予的公司自二级市场回购的公司A股普通股股票。
　　（二）限制性股票首次授予价格的确定方法
　　本激励计划首次授予限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
　　1、本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价的50%，为每股2.99元；
　　2、本激励计划草案公告前20个交易日公司股票交易均价的50%，为每股3.09元；
　　3、本激励计划草案公告前60个交易日公司股票交易均价的50%，为每股2.95元；
　　4、本激励计划草案公告前120个交易日公司股票交易均价的50%，为每股2.85元。
　　（三）限制性股票预留部分授予价格的确定方法
　　本激励计划预留部分限制性股票的授予价格与首次授予部分限制性股票的授予价格一致，为每股3.09元。预留部分限制性股票在授予前须召开董事会审议通过相关议案，并披露授予情况。
　　七、限制性股票的授予与解除限售条件
　　（一）限制性股票的授予条件
　　激励对象只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
　　1、公司未发生如下任一情形：
　　（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
　　（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
　　（5）中国证监会认定的其他情形。
　　2、激励对象未发生如下任一情形：
　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
　　（6）中国证监会认定的其他情形。
　　（二）限制性股票的归属条件
　　归属期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可归属：
　　1、本公司未发生如下任一情形：
　　（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
　　（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
　　（5）中国证监会认定的其他情形。
　　公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
　　2、激励对象未发生如下任一情形：
　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
　　（6）中国证监会认定的其他情形。
　　某一激励对象出现上述第2条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
　　3、激励对象归属权益的任职期限要求：
　　激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。
　　4、公司层面的业绩考核要求：
　　（1）首次授予部分
　　本激励计划在2025年和2026年会计年度中，分别对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标及归属比例如下表所示：
　　■
　　注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
　　■
　　（2）预留授予部分
　　若预留授予在2025年三季度之前，则2025年-2026年公司层面业绩考核安排及归属比例与首次授予一致。若预留授予在2025年三季度之后，则公司层面业绩考核安排及归属比例如下表所示：
　　■
　　注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
　　■
　　归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标的触发值，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
　　5、激励对象个人层面的考核要求：
　　激励对象个人层面的考核按照公司现行的相关规定实施，激励对象的股权激励考核结果划分为优秀、良好、合格、需努力四个等级，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面可归属比例确定激励对象当期实际可归属的限制性股票数量：
　　■
　　若公司满足当年公司层面业绩考核目标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例（X）×个人层面归属比例（Y）。
　　所有激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
　　若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
　　本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
　　（三）公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明
　　本激励计划公司层面的考核指标为公司的营业收入增长率，上述指标能够真实、全面、准确地反映公司主营业务经营能力与成果，是体现企业业务经营发展趋势、衡量公司成长性的有效性指标。公司董事会在综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市场竞争情况、公司历史业绩以及公司未来的发展规划等相关因素的基础上，设定了本次限制性股票激励计划业绩考核指标。本计划设定的考核指标具有一定的挑战性，有助于激发调动员工的积极性，不断提升公司核心竞争能力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。
　　除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象归属前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到归属的条件。
　　综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
　　八、股权激励计划的实施程序
　　（一）本激励计划的实施程序
　　1、董事会薪酬委员会负责拟定本激励计划草案及《公司考核管理办法》。
　　2、董事会审议本激励计划草案和《公司考核管理办法》，关联董事应当回避表决。
　　3、董事会薪酬与考核委员会应当就本激励计划草案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
　　4、董事会审议通过本激励计划草案后的2个交易日内，公司公告董事会决议公告、本激励计划草案及摘要、董事会薪酬与考核委员会意见、法律意见书。
　　5、公司对内幕信息知情人在本激励计划草案公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。
　　6、公司在召开股东会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象姓名及职务，公示期为10天。董事会薪酬与考核委员会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司在股东会审议本激励计划前5日披露董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
　　7、股东会以特别决议审议本激励计划及相关议案，关联股东应当回避表决。
　　8、公司披露股东会决议公告、经股东会审议通过的股权激励计划、以及内幕信息知情人买卖本公司股票情况的自查报告。
　　9、本激励计划经公司股东会审议通过后，公司董事会根据股东会授权，自股东会审议通过本激励计划之日起60日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）完成授出权益并公告等相关程序。董事会根据股东会的授权办理具体的限制性股票归属、登记等事宜。
　　（二）限制性股票的授予程序
　　1、自公司股东会审议通过本激励计划之日起60日内，公司召开董事会对激励对象进行授予。
　　2、公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。董事会薪酬与考核委员会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。董事会薪酬与考核委员会应当对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发表意见。
　　公司向激励对象授出权益与本计划的安排存在差异时，董事会薪酬与考核委员会（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时发表明确意见。
　　3、公司与激励对象签订《第二类限制性股票授予协议书》，约定双方的权利与义务。
　　4、公司根据激励对象签署协议及认购情况制作限制性股票计划管理名册，记载激励对象姓名、授予数量、授予日、《第二类限制性股票授予协议书》编号等内容。
　　5、股权激励计划经股东会审议通过后，公司应当在60日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）完成授予激励对象限制性股票并公告。若公司未能在60日内完成授予公告的，本激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权激励计划（根据《管理办法》及相关法律法规规定上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在60日内）。
　　6、预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东会审议通过后12个月内明确，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。
　　（三）限制性股票的归属程序
　　1、在归属前，公司应确认激励对象是否满足归属条件。董事会应当就本激励计划设定的归属条件是否成就进行审议，董事会薪酬与考核委员会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象归属的条件是否成就出具法律意见。
　　2、对于满足归属条件的激励对象，需将认购限制性股票的资金按照公司要求缴付于公司指定账户，并经注册会计师验资确认，逾期未缴付资金视为激励对象放弃认购获授的限制性股票。由公司统一向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份归属事宜。对于未满足条件的激励对象，当批次对应的限制性股票取消归属，并作废失效。公司应当及时披露相关实施情况的公告。
　　3、激励对象可对已归属的限制性股票进行转让，但公司董事和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。
　　九、限制性股票授予/归属数量及价格的调整方法和程序
　　（一）限制性股票数量的调整方法
　　若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
　　1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
　　■
　　
　　2、配股
　　Q=
　　■
　　■
　　4、增发
　　公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
　　（二）限制性股票授予价格的调整方法
　　若在本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
　　1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
　　■
　　2、配股
　　■
　　
　　3、缩股
　　P=
　　■
　　4、派息
　　■
　　5、增发
　　公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
　　（三）本激励计划调整的程序
　　公司股东会授权公司董事会依据本激励计划所列明的原因调整限制性股票数量和授予价格。公司董事会根据上述规定调整限制性股票授予数量及授予价格后，应及时公告并通知激励对象。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》《公司章程》和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。
　　因上述情形以外的事项需调整限制性股票数量和授予价格的，除公司董事会审议相关议案外，必须提交公司股东会审议。
　　十、会计处理方法与业绩影响测算
　　根据财政部《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在归属日前的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法
　　根据财政部会计司发布的企业会计准则应用案例，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第11号-股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值。公司以2025年6月27日作为基准日，进行预测算（授予时进行正式测算），具体参数选取如下：
　　1、标的股价：3.09元/股（2025年6月27日公司股票收盘价为5.93元/股，假设为授予日收盘价）
　　2、有效期：1年、2年（授予日至每期首个归属日的期限）
　　3、历史波动率：20.20%、17.35%（分别采用上证指数近一年、两年的波动率）
　　4、无风险利率：1.50%、2.10%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期存款基准利率）
　　5、股息率：0.00%（截至2025年6月27日最近一年公司股息率）。
　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
　　公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，同时将根据可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正可归属的限制性股票数量，并按照限制性股票在授予日的公允价值，最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
　　假设2025年6月授予，根据中国会计准则要求，本激励计划授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
　　单位：万元
　　■
　　注：
　　1、上述计算结果不包括预留授予，也并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
　　2、上述计算结果不包括预留授予的部分。
　　3、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
　　4、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由四舍五入所造成。
　　本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划将对公司长期业绩提升发挥积极作用。
　　十一、公司与激励对象各自的权利义务、争议解决机制
　　（一）公司的权利与义务
　　1、公司具有对本激励计划的解释和执行权，对激励对象进行绩效考核，并监督和审核激励对象是否具有归属的资格。若激励对象未达到激励计划所确定的归属条件，经公司董事会批准，对于激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
　　2、公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象不能胜任所聘工作岗位或者考核不合格；或者激励对象触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、违反公司规章制度、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉的，经公司董事会批准，对于激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
　　3、公司根据国家税收法律法规的有关规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其他税费。
　　4、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
　　5、公司应按照相关法律法规、规范性文件的规定对与本激励计划相关的信息披露文件进行及时、真实、准确、完整披露，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，及时履行本激励计划的相关申报义务。
　　6、公司应当根据本激励计划和中国证监会、证券交易所、登记结算公司的有关规定，为满足归属条件的激励对象办理限制性股票归属登记事宜。但若因中国证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能完成限制性股票归属登记事宜并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
　　7、法律、行政法规、规范性文件规定的其他相关权利义务。
　　（二）激励对象的权利与义务
　　1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。
　　2、激励对象有权且应当按照本计划的规定获得归属股票，并按规定锁定和买卖股票。
　　3、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
　　4、激励对象按照本激励计划的规定获授的限制性股票，在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票因资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同样受归属条件约束，归属前不得转让、用于担保或偿还债务。届时若激励对象根据本激励计划获授的限制性股票不得归属的，则因前述原因增加的股份同样不得归属。
　　5、激励对象按照本激励计划的规定获授的限制性股票，在归属前不享受投票权和表决权，同时也不参与股票红利、股息的分配。
　　6、激励对象因本激励计划获得的收益，应按国家税收法规缴纳个人所得税及其他税费。激励对象因任何原因而与公司解除劳动关系或雇佣关系的，其应在解除劳动关系或雇佣关系前缴纳因本激励计划涉及的个人所得税。
　　7、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或归属安排的，激励对象应当按照所作承诺自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将因股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
　　8、激励对象在本激励计划实施中出现《科创板上市规则》第10.4条规定的不得成为激励对象的情形时，其已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
　　9、法律、行政法规、规范性文件及本激励计划规定的其他相关权利义务。
　　（三）其他说明
　　本激励计划经公司股东会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《第二类限制性股票授予协议书》，明确约定各自在本激励计划项下的权利义务及其他相关事项。
　　公司与激励对象发生争议，按照本激励计划和《第二类限制性股票授予协议书》的规定解决，规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，应提交公司住所地有管辖权的人民法院诉讼解决。
　　公司确定本股权激励计划的激励对象，并不构成对员工聘用期限的承诺。公司仍按与激励对象签订的劳动合同或聘任合同确定对员工的聘用关系。
　　十二、股权激励计划变更与终止、公司/激励对象发生异动的处理
　　（一）激励计划变更程序
　　1、公司在股东会审议通过本激励计划之前可对其进行变更的，变更需经公司董事会审议通过。公司对已通过股东会审议的本激励计划进行变更的，变更方案应提交股东会审议，且不得包括导致加速提前归属和降低授予价格的情形。
　　2、公司应及时披露变更原因、变更内容，公司董事会薪酬与考核委员会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
　　（二）激励计划终止程序
　　1、公司在股东会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经公司董事会审议通过。
　　2、公司在股东会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应当由股东会审议决定。
　　3、公司应当及时披露股东会决议公告或董事会决议公告。律师事务所应当就公司终止实施激励计划是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
　　（三）公司发生异动的处理
　　1、公司出现下列情形之一的，本计划终止实施，激励对象根据本计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效：
　　（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
　　（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
　　（5）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
　　2、公司发生合并、分立等情形
　　当公司发生合并、分立等情形时，由公司董事会在公司发生合并、分立等情形之日起5个交易日内决定是否终止实施本激励计划。
　　3、公司控制权发生变更
　　当公司控制权发生变更时，由公司董事会在公司控制权发生变更之日起5个交易日内决定是否终止实施本激励计划。
　　4、公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合限制性股票授予条件或归属安排的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
　　激励对象获授限制性股票已归属的，所有激励对象应当返还已获授权益。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本计划相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。董事会应当按照前款规定和本计划相关安排收回激励对象所得收益。
　　（四）激励对象个人情况发生变化的处理
　　1、激励对象发生职务变更
　　（1）激励对象发生职务变更，但仍在本公司或本公司子公司任职的，其已获授的限制性股票仍然按照本激励计划规定的程序进行。
　　（2）若激励对象担任本公司独立董事或其他不能持有公司限制性股票的人员，则已归属股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
　　（3）激励对象触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职、渎职、商业贿赂等违法违纪行为损害公司利益或声誉，违反公司内部管理制度，违反与公司（含子公司）签订的劳动合同或聘任合同、保密协议、竞业限制协议、知识产权归属协议或其他类似协议，或因前述原因导致职务变更或公司解除与激励对象劳动关系的，激励对象应返还其因限制性股票归属所获得的全部收益；已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。同时，情节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律法规的规定进行追偿。
　　2、激励对象离职
　　（1）激励对象合同到期且不再续约的或主动辞职的，亦不存在上述第1项第（3）款情形的，其已归属股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
　　（2）激励对象若因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效考核不合格、过失，亦不存在上述第1项第（3）款情形的，其已归属股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
　　3、激励对象退休
　　激励对象退休返聘的，其已获授的限制性股票将完全按照退休前本计划规定的程序进行。若公司提出继续聘用要求而激励对象拒绝的或激励对象按照有关规定正常退休而离职的，其已归属股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
　　4、激励对象丧失劳动能力
　　（1）激励对象因工受伤丧失劳动能力而离职的，由董事会薪酬与考核委员会决定其已获授的限制性股票将完全按照情况发生前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入归属条件；或其已归属股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
　　（2）激励对象非因工受伤丧失劳动能力而离职的，对激励对象已归属股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
　　5、激励对象身故
　　（1）激励对象若因执行职务而身故的，由董事会薪酬与考核委员会决定其已获授的限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照身故前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入归属条件；或其已归属股票不作处理，由公司取消其已获授但尚未归属的限制性股票。
　　（2）激励对象若因其他原因而身故的，其已归属股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。公司有权要求激励对象继承人以激励对象遗产支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
　　6、激励对象所在子公司发生控制权变更
　　激励对象在公司控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且激励对象仍留在该公司任职的，其已归属股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
　　7、激励对象资格发生变化
　　激励对象如因出现以下情形之一导致不再符合激励对象资格的，其已归属股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
　　（3）最近12个月因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
　　（6）中国证监会认定的其他情形。
　　（五）其他情况
　　其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。
　　十三、上网公告附件
　　（一）《和元生物技术（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》；
　　（二）《和元生物技术（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》；
　　（三）《2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》；
　　（四）和元生物技术（上海）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》的核查意见；
　　（五）《上海金茂律师事务所关于和元生物技术（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。
　　特此公告。
　　和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
　　2025年6月28日
　　证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-O50
　　和元生物技术（上海）股份有限公司
　　关于召开2025年第三次临时股东会的通知
　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 股东会召开日期：2025年7月16日
　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
　　一、召开会议的基本情况
　　（一）股东会类型和届次
　　2025年第三次临时股东会
　　（二）股东会召集人：董事会
　　（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点
　　召开日期时间：2025年7月16日 14点 00分
　　召开地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号
　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
　　网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
　　网络投票起止时间：自2025年7月16日
　　至2025年7月16日
　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。
　　（七）涉及公开征集股东投票权
　　无
　　二、会议审议事项
　　本次股东会审议议案及投票股东类型
　　■
　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
　　公司第四届董事会第一次会议已审议通过第1-3项议案，相关公告已于2025年6月28日在上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》《经济参考报》予以披露。公司将在2025年第三次临时股东会召开前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2025年第三次临时股东会会议资料》。
　　2、特别决议议案：议案1、议案2、议案3
　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3
　　4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1、议案2、议案3
　　应回避表决的关联股东名称：拟作为公司2025年限制性股票激励计划参与人的股东及与参与人存在关联关系的股东
　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
　　三、股东会投票注意事项
　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
　　四、会议出席对象
　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
　　■
　　（二）公司董事和高级管理人员。
　　（三）公司聘请的律师。
　　（四）其他人员。
　　五、会议登记方法
　　（一）会议登记方式
　　1、法人股东应由法定代表人（或者执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表）或其委托的代理人出席会议。由法定代表人（或者执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表）出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、法定代表人（或者执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表）的身份证明原件及复印件和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人（或者执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表）委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人（或者执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表）签署的授权委托书（详见附件）原件以及代理人本人身份证明原件及复印件和法人股东账户卡至公司办理登记；
　　2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书（详见附件）和股东账户卡至公司办理登记；
　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东会”字样；公司不接受电话方式办理登记。
　　（二）会议登记时间：2025年7月9日（上午9:00-11:00，下午14:00-17:00）
　　（三）会议登记地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号
　　六、其他事项
　　1. 出席会议的股东或代理人的交通、食宿费用等自理。
　　2. 参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
　　3. 股东委托代理人出席的，请在会议签到册上注明受托出席的情况。
　　4. 会议联系方式：
　　联 系 人：赵雯
　　联系电话：021-58180909
　　传 真：021-55230588
　　电子信箱：zhengquanbu@obiosh.com
　　联系地址：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号
　　特此公告。
　　和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
　　2025年6月28日
　　附件1：授权委托书
　　附件1：授权委托书
　　授权委托书
　　和元生物技术（上海）股份有限公司：
　　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年7月16日召开的贵公司2025年第三次临时股东会，并代为行使表决权。
　　委托人持普通股数：
　　委托人持优先股数：
　　委托人股东账户号：
　　■
　　委托人签名（盖章）： 受托人签名：
　　委托人身份证号： 受托人身份证号：
　　委托日期： 年 月 日
　　备注：
　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
　　证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-045
　　和元生物技术（上海）股份有限公司
　　2025年第二次临时股东大会决议公告
　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
　　重要内容提示：
　　● 本次会议是否有被否决议案：无
　　一、会议召开和出席情况
　　（一）股东会召开的时间：2025年6月27日
　　（二）股东会召开的地点：上海市临港新片区沧海路3888号
　　（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
　　■
　　（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长潘讴东先生主持，采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定。
　　（五）公司董事和董事会秘书的出席情况
　　1、公司在任董事7人，出席7人；
　　2、公司在任监事3人，出席3人；
　　3、董事会秘书出席了本次会议；其他高级管理人员及见证律师列席了会议。
　　二、议案审议情况
　　（一）非累积投票议案
　　1、议案名称：《关于取消公司监事会并修订〈公司章程〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　2.00议案名称：《关于修订公司部分治理制度的议案》
　　2.01议案名称：《关于修订〈股东会议事规则〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　2.02议案名称：《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　2.03议案名称：《关于修订〈独立董事工作细则〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　2.04议案名称：《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　2.05议案名称：《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　2.06议案名称：《关于修订〈对外投资决策制度〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　2.07议案名称：《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　2.08议案名称：《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　2.09议案名称：《关于修订〈内部审计制度〉的议案》
　　审议结果：通过
　　表决情况：
　　■
　　（二）累积投票议案表决情况
　　3.00关于公司董事会换届选举暨选举第四届非独立董事（不含职工代表董事）的议案
　　■
　　4.00关于公司董事会换届选举暨选举第四届独立董事的议案
　　■
　　（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
　　■
　　（四）关于议案表决的有关情况说明
　　1、议案1为特别决议议案，已获本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决权的三分之二以上通过。除议案1以外均为普通决议事项，已获本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决权的过半数通过。
　　2、议案3、议案4对中小投资者进行了单独计票。
　　三、律师见证情况
　　1、本次股东会见证的律师事务所：上海市金茂律师事务所
　　律师：茅丽婧、赵可沁
　　2、律师见证结论意见：
　　本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员的资格合法有效，本次股东大会未有股东提出临时提案，会议表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
　　特此公告。
　　和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
　　2025年6月28日