答 瑞银证券刘文成：截至2014年12月31日，本公司作为管理人正在履行中的集合资产管理合同共计43份。截至2014年12月31日，公司作为管理人正在履行中的，且委托资产规模在3亿元以上的定向资产管理合同共计25份。谢谢！

答 东兴证券刘亮：公司未来投资者关系管理可以通过接受投资者电话、信函、实地考察以及业绩推介会、媒体沟通会、投资者见面会、分析师年会、一对一路演、一对多路演等多种方式进行。所有股东都可以参加公司组织的相关活动。谢谢！

答 瑞银证券张浩：投资者在评价公司本次发行的股票时，除招股说明书提供的其他资料外，应特别认真地考虑以下各项风险因素：经营及业务风险、行业风险、管理风险、信息技术风险、政策法律及合规风险、财务风险和其他风险。谢谢！

答 瑞银证券刘文成：公司自营业务一贯遵循稳健的经营理念。2012年至2013年，股票市场呈现低位震荡走势，公司根据市场行情做出了适时调整，实现了自营业务的持续盈利。
2012年，公司的自营业务净收入主要来源于债券市场的投资收益2.85亿元，占公司自营业务净收入的比例为92.19%。2013年，公司通过处置前期认购的定向增发股票及短期二级市场波动操作取得了3亿元权益投资收益；公司的债券投资在2013年实现投资收益1.75亿元。2014年，公司自营业务继续保持良好表现，其中股票实现投资收益1.31亿元，债券投资实现投资收益2.74亿元。谢谢！

答 瑞银证券张浩：本次公开发行前公司注册资本为20.04亿元。谢谢！

答 东兴证券高健：本公司融资融券业务依托于公司零售业务销售服务体系，以公司存量客户为基础，通过客户分类与筛选，构建融资融券潜在客户池，以各证券营业部作为业务前台部门，具体负责融资融券业务的营销宣传、客户挖掘与培养、客户资质审核、征授信及合同签订等工作。证券营业部设有融资融券账户操作岗、账户复核岗等，具体负责业务操作；设有融资融券风险管理岗，负责保障融资融券业务合规运行及持续的客户风跟踪，确保证券营业部在风险可控的条件下有效开展融资融券业务。谢谢！

答 东兴证券刘亮：本公司拥有独立、完整的证券业务体系，自主经营，独立开展证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券投资基金销售、证券自营、证券资产管理、为期货公司提供中间介绍业务、融资融券业务和代销金融产品，不依赖于控股股东。谢谢！

答 东兴证券刘亮：本公司设有财务负责人，为公司高级管理人员，并设置独立的财务部门，履行公司自有资金管理、资金筹集、会计核算、会计监督及财务管理职能。财务部结合公司的实际情况制定各项财务会计制度、办法和计划，组织指导各分支机构财务部门的日常工作，完善内部控制制度，加强财务管理，为业务发展提供会计服务。
公司实行独立核算，拥有独立的银行账户，对内部各核算单位的财务部门实行垂直领导和主管会计委派制度，独立做出财务决策，依法独立纳税。
公司总部财务部门设有预算及分析岗、会计报表及统计岗、税务管理岗、分支机构管理岗、业务核算岗、财务审核岗、资金调拨岗、出纳岗等岗位，公司专职财务人员共计14人。该等人员与公司董事、监事和高级管理人员不存在亲属关系，亦不存在在控股股东及其控制的其他企业中兼职的情况。谢谢！

答 东兴证券刘亮：本公司法人治理结构完善，股东大会、董事会和监事会依照相关法律、法规和《公司章程》规范运作，各机构均依法独立行使各自职权。公司根据经营需要设置了相对完善的组织架构，制定了一系列规章制度，对各部门进行明确分工，各部门依照规章制度和部门职责行使各自职能。本公司与控股股东之间不存在上下级关系，也不存在控股股东直接干预本公司经营活动的情况。谢谢！

答 东兴证券刘亮：公司将按照“同股同权、同股同利”的原则，根据各股东持有的公司股份比例进行分配。公司实施连续、稳定、积极的利润分配政策，重视对股东的合理投资回报。公司在制定利润分配方案也会充分考虑公司净资本充足率、业务发展情况等因素。在公司盈利、符合证券公司净资本等监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下，公司将积极采取现金方式分配股利，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式。