答 瑞银证券刘文成：截至2014年12月31日，发行人董事、监事及高级管理人员不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁案件。谢谢！

答 瑞银证券刘文成：截至2013年12月31日及2014年12月31日，公司的应付短期融资款余额为10.20亿元及10.00亿元，为公司根据业务发展需要通过发行短期融资券融入的资金。

答 瑞银证券刘文成：截至2012年12月31日、2013年12月31日及2014年12月31日，公司的短期借款余额分别为60.30亿元、51.30亿元及50.30亿元，其中子公司东兴投资向东方资产借入的委托贷款余额分别为60.30亿元、51.30亿元及45.30亿元。谢谢！

答 瑞银证券刘文成：（一）公司职工监事和高级管理人员均与公司签订了《劳动合同》。截至公司招股说明书签署日，公司不存在与公司董事、监事和高级管理人员签订包括借款合同、担保合同在内的重大商务合同的情况。
（二）公司全体董事、高级管理人员就加强信息披露与投资者教育工作承诺如下：“公司上市后，将严格遵守有关法律、法规关于信息披露的各项规定，履行信息披露义务；结合证券公司特点，在定期报告中充分披露客户资产保护状况，以及由证券公司业务特点所决定的相关风险及内部控制、风险管理情况、公司合规管理、业务开展等信息；并切实采取有关措施，强化对投资者的风险揭示和风险教育。”
（三）公司及高级管理人员就中国证监会统一部署的机构监管专项工作承诺如下：1、完成客户交易结算资金第三方存管及不合格账户规范。2、按要求实施合规管理制度。3、建立符合监管要求的风险控制指标动态监控体系，确保各项风险控制指标在任何时点都符合规定。4、按照监管要求，平稳规范证券经纪业务营销活动，建立健全证券经纪业务营销有关的管理制度、内控机制和技术系统，规范营销人员执业行为。5、按照监管要求实施风险控制指标压力测试。6、建立全面有效的信息隔离墙制度。谢谢！

答 瑞银证券刘文成：（1）借入次级债及发行次级债券
（2）商标转让
（3）债权转让
（4）共同投资于非公开发行金融产品。谢谢！

答 瑞银证券刘文成：公司近三年不存在资金被控股股东以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情况，不存在为控股股东进行违规担保的情况。谢谢！

答 东兴证券高健：网上路演为发行人和投资者提供了一个互相了解的渠道，可以使投资者更加全面立体的了解发行人，发行人也可以更真切地了解投资者的需求.通过这种交流，对股票的发行有积极的作用。公司本次发行股票采取网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合的方式进行，发行价格通过通过向询价对象询价的方式确定。谢谢

答 瑞银证券刘文成：公司建立了董事会及其专门委员会、 经理层与合规总监及首席风险官、专职风险管理部门、业务经营部门及职能管理部门四个层次的风险管理架构。
董事会是公司风险管理的最高机构，负责审批公司总体风险管理战略与重大政策；确定公司可以承受的总体风险水平；监督和评价风险管理的全面性及有效性。董事会通过其下设的风险控制委员会和审计委员会行使风险管理职能。
经理层是公司风险管理的执行与管理机构，主要职责包括：执行董事会制定的风险管理政策；组织建立健全有效的风险管理制度和机制；组织实施各类风险的识别、评估与管理。
公司设立合规法律部、风险管理部和稽核审计部三个专职风险管理部门。合规法律部主要负责确定公司合规管理目标；建设并完善合规管理体系；为各项业务提供合规咨询，对各类新业务进行合规审核，培育公司合规文化；组织实施公司信息隔离墙和反洗钱制度，对员工执业行为进行管理；负责公司法律事务管理，审查公司各类合同，提供法律咨询和指导。
公司业务经营部门及职能管理部门包含零售业务部、资产管理业务总部、投资银行总部、证券投资部、固定收益部、融资融券部、机构业务部、企业融资部、债券业务部、经纪管理部、财富管理部、基金业务部、研究所、金融产品部，对各自业务风险进行一线监控和管理。
公司设董事会办公室、监事会办公室、总经理办公室、财务部、运营管理部、人力资源部、信息技术部，履行相应的管理职责，对公司财务、客户资金、信息技术等风险进行专业化管理。谢谢！

答 东兴证券高健：公司未来的薪酬管理将根据证券行业的市场薪酬变化趋势，保持公司职位薪酬与市场同等职责的职位薪酬、市场同等工作负荷的岗位薪酬以及行业基准薪酬的一致性，使整体薪酬具有外部竞争性，并根据员工所在地消费指数变化情况，定期对公司薪酬进行合理调节，兼顾效率与公平；一方面，通过合理的职位评价体系确保薪酬考核的内部公平性；另一方面，通过使员工的奖金与公司整体绩效、员工所在业务条线绩效、员工个人绩效紧密挂钩，实现高度的绩效联结。谢谢！

答 瑞银证券刘文成：经核查，保荐机构认为：发行人内部控制机制符合相关规范制度的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效内部控制，报告期内未发生过重大的内部控制失效情况。谢谢！